Договоры на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ

Отношения по созданию результатов интеллектуальной деятельности, в которых охраняется их сущность, содержание, оформляются, как правило, договорами на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ (далее – договоры НИОКР), которые урегулированы гл. 38 ГК РФ. К таким результатам относятся объекты патентного права, селекционные достижения, топологии интегральных микросхем, секреты производства (ноу-хау).

Кроме того, ГК РФ регламентирует особенности создания такого рода результатов интеллектуальной деятельности:

• при выполнении работ по договору подряда (ст. ст. 1371, 1432 ГК РФ);
• по заказу (ст. ст. 1372, 1431, 1433 ГК РФ);
• при выполнении работ по государственному или муниципальному контракту (ст. ст. 1373, 1432, 1464, 1471 ГК РФ).

Договоры по созданию результатов интеллектуальной деятельности, в том числе договоры НИОКР, необходимо отличать от договоров подряда, купли-продажи. Подобного рода проблемы возникают в правоприменительной практике.

Судебная практика. Так, устанавливая правовую природу спорного контракта, суд учитывал, что по договору поставки покупателю передается вещь, приобретенная у третьих лиц или изготовленная поставщиком, но не имеющая индивидуальных особенностей (серийная модель), в то время как по договору на выполнение опытно-конструкторских работ разрабатывается образец нового изделия в соответствии с потребностями, определяемыми заказчиком в техническом задании. Решение вопроса о принадлежности исключительного права на результаты интеллектуальной деятельности, созданные при выполнении работ, не влияет на квалификацию данного договора.

Для правильной квалификации необходимо определить цель, направленность договора, объект, создаваемый в результате выполнения договора, а также характер работ.
Различия между договором о создании результата интеллектуальной деятельности, в котором охраняется форма, и договором о создании результата интеллектуальной деятельности, в котором охраняется сущность результата, заключаются в том, что целью первого всегда является создание объекта исключительных прав (произведения, исполнения), а целью второго может быть разработка информации, не обладающей признаками охраноспособности.

Охраноспособный объект, в котором охраняется сущность, содержание (объект патентного права, селекционное достижение, топология интегральной микросхемы), признается таковым при условии государственной регистрации. Поэтому предметом договора о создании результата интеллектуальной деятельности с охраняемым содержанием является информация, которая обладает соответствующими признаками, устанавливаемыми в ходе регистрации объекта.

Особым условием договоров на создание результата интеллектуальной деятельности, в котором охраняется его сущность, является условие о конфиденциальности. Стороны обязаны обеспечить конфиденциальность сведений, касающихся предмета договора, хода его исполнения и полученных результатов (п. 1 ст. 771 ГК РФ).

Элементы договора о создании результата интеллектуальной деятельности, в котором охраняется форма, могут присутствовать в рассматриваемых договорах, например, в части создания научного отчета, который представляет собой объект авторского права.
Договоры, в результате которых создаются результаты интеллектуальной деятельности, предмет охраны которых составляет сущность, содержание этих результатов, можно классифицировать по разным критериям.

1. Исходя из наличия в договоре цели создания результата интеллектуальной деятельности (договоры НИОКР, заказа) либо в рамках исполнения другого договора (договор подряда либо договор на НИОКР предусматривал создание иного результата) попутно достигается эффект новизны и получение ранее не известного результата, в том числе обладающего признаками охраноспособности.

В этой связи выделяют договоры заказа на создание результата интеллектуальной деятельности (например, договор заказа на создание топологии интегральной микросхемы, промышленного образца), в их числе договоры на выполнение научно-исследовательских работ, в результате которых могут быть получены изобретения, полезные модели и другие объекты, а также договоры подряда или иные договоры, которые не имели цели создания охраняемого объекта, но такой результат был достигнут.

Независимо от названия договора (договор на выполнение научно-исследовательской работы или договор заказа) смысл договоров на создание результата интеллектуальной деятельности (договора заказа) состоит в достижении нового уровня в науке, технике и т.п., воплощении результата в объективной форме, его индивидуализации, а в случае наличия признаков охраноспособности – в прохождении процедуры регистрации (объекты патентного права, селекционные достижения, топологии интегральных микросхем) с целью приобретения исключительного и других интеллектуальных прав.

При этом в договорах на создание результата интеллектуальной деятельности, в которых охраняется сущность результата, как правило, не ставится цель получить патентоспособный объект (изобретение или селекционное достижение).

Смысл договора в том, чтобы добиться технического или иного определенного эффекта (разработка определенной технологии, устройства, улучшение качества растений, породы животных и т.п.).

В рамках реализации договоров на создание результата интеллектуальной деятельности (договора НИОКР, договора заказа) могут быть получены как результаты, не обладающие признаками охраноспособности, так и обладающие таковыми, в том числе объекты патентного права, секреты производства (ноу-хау), селекционные достижения, топологии интегральных микросхем, а также объекты авторских, а иногда и смежных прав (базы данных).

2. Следующий критерий – охраноспособность объекта, которая выявляется в ходе регистрации объекта, в связи с чем можно выделить:

• договоры, в результате которых создаются объекты, права на которые являются оборотоспособными;
• договоры, результатом которых являются объекты, права на которые не могут участвовать в свободном обороте. Это прежде всего секретные изобретения. В отношении секретных изобретений не допускаются публичное предложение заключить договор об отчуждении патента, заявление об открытой лицензии, принудительная лицензия, а также обращение взыскания на исключительное право.

Особым правовым режимом обладает секрет производства (ноу-хау), который не подлежит регистрации и в качестве которого может охраняться и патентоспособная информация. Кроме того, до подачи заявки на государственную регистрацию объекта патентного права, селекционного достижения или топологии интегральной микросхемы (публикации сведений о заявке) информация о таких объектах может представлять собой секрет производства (ноу-хау).

3. По субъектному составу договоры на создание результатов интеллектуальной деятельности, в которых охраняется их сущность, можно классифицировать на:

• договоры, непосредственным исполнителем которых является автор – физическое лицо, чьим интеллектуальным трудом достигается результат;
• договоры, в качестве исполнителя по которым выступает “посредник”, непосредственно не создающий охраняемый результат (например, юридическое лицо) и имеющий договорные отношения с автором, в том числе трудовые;
• учитывая правовое положение заказчика – публично-правового образования, особым видом договоров являются договоры на выполнение работ по государственному или муниципальному контракту.
  Гражданско-правовое регулирование договоров о создании результатов интеллектуальной деятельности традиционно охватывает:
• порядок создания результатов (гл. 38 ГК РФ);
• особенности распределения прав на созданные результаты (ст. ст. 1372, 1431, 1463 ГК РФ).

Порядок создания результатов интеллектуальной деятельности в основном урегулирован нормами гл. 38 ГК РФ “Выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ”.

Целью данных договоров является создание нового результата, имеющего техническое значение (новое научное исследование, изделие, новая технология и т.п.), которое, как правило, требует соблюдения конфиденциальности.

Использование в названии договоров термина “работы” объясняется выделением их из договоров подрядного типа. Впервые специальная норма о договорах на выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ появилась в Основах гражданского законодательства Союза ССР и союзных республик 1991 г.

Предметом договоров на выполнение научно-исследовательских работ является проведение исполнителем обусловленного техническим заданием заказчика научных исследований, а по договорам на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ – разработка образца нового изделия, конструкторской документации на него или новой технологии.

Договоры носят возмездный характер: заказчик обязуется принять работу и оплатить ее. Для договоров НИОКР, как и для договоров о создании произведения науки, литературы и искусства, основной целью является создание нематериального результата, а не порядок осуществления работ. И в том и в другом случае работы носят творческий, интеллектуальный характер, не поддающийся правовому регулированию.
Дискуссия.

В науке не всегда однозначны подходы в определении правовой природы договоров НИОКР. Одни авторы считают, что такие договоры относятся к классу договоров на выполнение работ. М.И. Брагинский называет такие договоры “подрядоподобными”. Другие относят эти договоры к договорам по оказанию услуг. Третьи считают, что это договоры о передаче ноу-хау, предметом которых могут быть как охраноспособные, так и неохраняемые объекты. Аргументированно обосновал позицию о выделении данных договоров в качестве самостоятельного типа, учитывая нематериальный характер создаваемого объекта, А.П. Сергеев.

Договоры на выполнение НИОКР являются основным видом договоров о создании технических результатов интеллектуальной деятельности. Они обладают следующими признаками, объединяющими с другими договорами в сфере интеллектуальной собственности:

• предметом договоров является создание результата интеллектуальной деятельности. Примерные критерии результата должны быть определены в договорах (вид объекта, цель использования в зависимости от объекта – характеристики по содержанию и форме). При получении в ходе исполнения договоров охраняемого результата на него возникает исключительное право, принадлежность которого определенному лицу также может быть установлена договорами. Как отмечает Э.П. Гаврилов, “основное право на указанный результат, составляющее предмет данного типа договоров, – право на новую информацию об объективно существующих явлениях (фактах, закономерностях), открытых (полученных) при научных исследованиях, или о сочетании этих объективно существующих явлений с умениями, полученными при проведении опытно-конструкторских или опытно-технологических работ” <1>. Окончательный результат (его вид, критерии охраноспособности и т.п.) не всегда может быть однозначно определен в договорах;
• результат создается в ходе интеллектуальной деятельности, процесс осуществления которой не регулируется законодательством и неподконтролен каким-либо лицам, в том числе государственным и муниципальным органам;
• целью договоров данного вида является не только создание, но и прежде всего использование созданного объекта;
• исполнение договоров осуществляется лично. В то же время системообразующий признак объекта разграничивает степень личного участия в создании результата. Привлечение третьих лиц возможно лишь по тем договорам, по которым творческий вклад менее значителен, – при выполнении опытно-конструкторских и технологических работ (п. 2 ст. 770 ГК РФ);
• риск недостижения соответствующего результата несет заказчик, который должен произвести оплату выполненных работ или понесенные исполнителем затраты в зависимости от цели договоров и предполагаемого результата. На практике не всегда удается установить, по каким причинам исполнитель не достиг указанного в договорах результата работ.

Применение норм о договоре подряда в данном случае бывает ошибочным, поскольку по договору подряда труд исполнителя не носит интеллектуального характера и результат подрядных работ является материальным. По договору о создании результата, в котором охраняется содержание, исполнитель может не достигнуть результата в силу “творческой неудачи”, за которую он ответственности не несет.

Стороны договора. Традиционно считалось, что исполнителем по договору заказа, к которому относится ряд договоров в сфере НИОКР, является непосредственно автор. Однако в качестве такового может выступать и иное лицо, в том числе юридическое, которое, в свою очередь, приобретет у автора права (в том числе в рамках трудовых отношений) и передаст заказчику.

Такой исполнитель является своего рода посредником в договоре заказа, и на него по общему правилу не распространяются “привилегированные” условия, предусмотренные законодательством для авторов (прежде всего условия о рисках и ответственности).

Исполнитель, не являющийся автором, не застрахован от творческой неудачи автора.
За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по договору заказа исполнитель, не являющийся автором, несет ответственность по основаниям и в размере, которые определяются в соответствии с правилами гл. 25 ГК РФ.

Если исполнитель докажет, что нарушение обязательства вызвано ненадлежащим исполнением договора автором, ответственность исполнителя перед заказчиком определяется по тем же правилам, по которым перед исполнителем отвечает автор.
В качестве заказчика могут выступать как физические, так и юридические лица с учетом их правосубъектности, а также публично-правовые образования.

Целью любого договора о создании результата интеллектуальной деятельности является не только создание объекта, но и дальнейшее распределение прав на него с целью использования. По общему правилу использование исключительного права на изобретение, полезную модель, промышленный образец, селекционное достижение допускается на основании договора об отчуждении исключительного права или лицензионного договора, которые могут быть заключены после принятия решения о выдаче патента.

В то же время в договорах заказа допускается распределение прав на объекты, которые будут созданы в рамках договора. Более того, при отсутствии таких условий порядок распределения прав определяется диспозитивными нормами ГК РФ, в частности ст. ст. 1372, 1431, 1463 ГК РФ и др.

Общие положения п. 1 ст. 772 ГК РФ о праве заказчика использовать переданные ему исполнителем результаты работ, а исполнителя – использовать полученные им результаты работ для собственных нужд применяются в отношении тех объектов, которые не предусмотрены частью четвертой ГК РФ, в случае, если иное не предусмотрено договором.

Права исполнителя и заказчика на результаты работ, которым предоставляется правовая охрана как результатам интеллектуальной деятельности, определяются в соответствии с правилами части четвертой ГК РФ.